写于 2017-02-04 04:04:20| 千赢国际登录| 外汇
法律界人士长期以来一直认为高盛(GS.N)可能会在2010年7月与证券监管机构达成5.5亿美元的和解协议后,因其在2007 - 2009年金融危机中的作用而逃避进一步的巨额罚款或刑事指控。但有消息称高盛首席执行官劳埃德•布兰克费恩(Lloyd Blankfein)和其他高级管理人员聘请了自己的律师 - 与公司已经保留的律师队伍分开 - 强烈提醒市场,高盛仍然是无数调查的对象。高盛已确认,当司法部开始调查参议院常设调查小组委员会提出的某些事项时,布兰克费恩和其他高管聘请了外部律师。 [ID:nN1E77L1G9]发言人大卫威尔斯表示,对于高管来说,与代表公司的人分开律师是一种常见做法,高盛正在向高管支付法律费用。他拒绝评论有多少高管聘请了外部律师,或者说出他们的名字。目前该银行面临的法律问题包括: - 在参议院常设调查小组委员会提交的有关金融危机的长达640页的报告之后启动的司法部调查,其中包括大部分关于高盛处理抵押贷款支持证券的报告。该小组的主席,参议员Carl Levin表示,高盛及其高管误导了投资者和国会,但表示由联邦检察官决定是否犯下任何罪行。高盛表示不同意该报告的许多结论,但认真对待所解决的问题。据知情人士透露,一项涉及以哈德森上市的债务抵押债券(CDO)的交易,可能会为检察官提供最具说服力的可能犯罪或民事指控的案件。 - 6月,纽约市检察官传唤该银行解释其在金融危机爆发前的行动。据一位消息人士透露,曼哈顿地区检察官Cyrus Vance并未寻求新的文件,但他想在Levin报告中询问有关这些信息的进一步问题。 - 纽约司法部长埃里克施耐德曼正在调查高盛,作为对七家银行的抵押贷款业务和证券化实践进行更广泛调查的一部分。施奈德曼周二被委员会与美国银行谈判在全国范围内取消抵押品赎回权,此前他反对禁止进一步调查欺诈性商业行为作为和解协议的一部分。 - 美国证券交易委员会也正在调查高盛处理抵押贷款支持证券交易的问题。当美国证券交易委员会去年与高盛结案时,它明确指出,这并不排除采取进一步行动。一位消息人士称,美国证券交易委员会认为此案是一个持 - 今年5月,高盛表示,商品期货交易委员会正在调查其作为一名未具名的美国证券交易委员会注册经纪交易商的清算经纪人的角色。高盛表示,CFTC建议该银行打算对高盛提起协助和教唆,民事欺诈和监管相关指控,涉及其对经纪自营商的清算服务。 - 该文件称,司法部正在审查类似欧盟委员会上个月调查的事项,该调查涉及信用违约掉期和清算信用违约互换的费用安排相关数据,包括潜在的反竞争做法。 - 据华尔街日报报道,本月,高盛表示美国证券交易委员会正在调查该银行是否遵守了美国“反海外腐败法”,该案涉及高盛与利比亚主权财富基金的交易。

作者:叶痫遗